澳大利亚ASIC监管机构取消了Prospero Markets浦华证劵的牌照

澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 已取消场外交易 (OTC) 衍生品发行人 Prospero Markets Pty Ltd（Prospero，清算中）的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，自 2024 年 9 月 25 日起生效。由于 Prospero 未能提交其 2023 年审计财务账目，其 AFS 牌照于 2023 年 12 月被暂停。

根据ASIC的申请，联邦法院于 2024 年 4 月 11 日下令以公正和公平的理由对 Prospero 进行清盘，并任命清算人。根据《公司法》，如果持牌人正在清盘或持牌人已停止开展金融服务业务，ASIC 可以暂停或取消 AFS 牌照。

ASIC 已规定，在 2026 年 3 月 25 日之前，Prospero Markets 必须继续作为 AFCA 的成员，继续为零售客户提供赔偿安排，包括持有专业责任保险，并且必须遵守 ASIC 客户资金报告规则 2017。

Prospero 可以向行政上诉法庭申请审查 ASIC 取消其 AFS 许可证的决定。

牵涉庞大的洗钱链条

Prospero Markets于 2012 年底获得 AFS 许可证，授权其向零售和批发客户提供场外衍生品和外汇合约。

ASIC 对该经纪商的行动是在去年开始的一项调查之后采取的，当时澳大利亚警方于 2023 年 10 月指控该经纪公司的前任高管和责任管理人员涉嫌洗钱。这些指控与长江货币兑换汇款链有关，该汇款链被指控三年内洗钱近 2.29 亿美元。

在对经纪业务的调查中，澳大利亚证券投资委员会发现“Prospero 的业务管理存在广泛问题”。该监管机构强调，该经纪商可能违反了许可条件及其作为场外衍生品发行人的义务。去年 12 月，澳大利亚监管机构暂停了该经纪公司的牌照，理由是该经纪公司未能按时提交年度财务报表和审计报告。